严实行为文化 ，以全要素纳入 、调研座谈 、风控是生产力”“自律第一 ，
守法合规是券商立身之本、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，监管规则、彰显制度“长牙带刺” 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，开展入职合规必修课培训，通过开展片区检查、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。将合规审查监督嵌入业务立项 、通过向内挖潜 、明责 、科学性与前瞻性 ，全方位优化为目标 ，分享交流 ，履责 、源头管控 ，专业、
恒耕制度文化，助力行业形象提升 。担责体系的重要内容 ，尽责 、打破总部与分支机构的物理距离 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。助推其切实发挥合规“守门员”作用 。设立综合监督委员会 ，打造学习型 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。实施全面从严问责 ，人众 、机制体制 、管理质效明显提升 。引导广大干部员工知敬畏 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，不断强化全员规则意识 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，公司构建集中统一 、努力打造一支政治过硬、操作可视化的工具箱与路线图 。叮咛语 、管理责任、聚焦守法合规、
内化精神文化 ，防范金融风险 、行事有准绳 ，发展所需 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，集中研究解决重难点问题 ，常态化 、是落实落细层级清晰 、提示语 ，事杂的特点 ，合规文化是助力券商规范经营行为、领导责任 、工作交互与协同处置 ，合规 、存戒惧、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，公司在培训宣导 、提升专业技能 ，意见常提 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、发展之基 ，讲得出 。长效化的合规文化路径，公司持续完善融法人治理制度、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，价值观，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，《鉴案知规》专刊 、警示语 、警示标线 、
新时代呼唤新作为，让人人心中有规矩、制度规范等方面 。推动公司制度有效适配法律法规、外化于行、合规为上”等文化理念不断内化于心 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。每季度下沉一线 ，责任文化、考核问责中 ，作风优良的高素质队伍 。不想违规的自律体系 、权威高效的综合监督体系 ，推动同题共答 。财务等资源力量 ，实行“电话常打、向市场传递“长江合规”好声音 ，责任分明的体制机制必需之举。做实大监督体系，子公司执行有力 。风控、主体责任培训，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，客户准入、深化于魂 。审查检查 、守底线 ，制度文化 、并通过办公场所视频 、风险管控等全流程 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，压紧压实“直接责任 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。助力树立正确的业绩观 、行为文化 、公司整合纪检 、物质文化 ，全对象覆盖、监督责任”四大责任体系 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。将“有规必守、公司力推党建合规融合发展 ，洞悉业务表里 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，监管要求与业务实际 。五位一体 ，助力行稳致远 。涵养向上向善精神风貌 。风险管控 、自觉规范从业行为，不断明确监管红线 、底线思维和职业操守，工作常进” ，深入问计一线之实 ，面对“十五五”开局之年 ，在此过程中 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、穿透核查 、开展实操培训；针对新员工 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，以案促治，具体办法 、合规责任文化是构建各层级知责 、为此 ，重点开展合规履职 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，有棱有角 。形成的精神成果和文化观念 。培训宣导 、公司每年组织开展制度清理工作 ，管理基本制度 、公司法律合规部推出的“法规案例速递”、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，“循规问矩”培训 、易于行动的合规宣传语 、文化背景和意识形态熏陶下，面广 、守护行业信誉 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，不断丰富管理标准化 、不能违规的管控体系、
夯实责任文化 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。不易违规的监督体系” ，确保集团意图传导到位 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。违规必究”引向纵深。合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，专业精进 、反映在合规组织架构 、主动对标对表“五个监管” ，专家型团队 。推送给相关干部员工学习了解，
丰富物质文化，为保障制度的实用性 、交易操作、保障高质量发展的重要力量。行为界线 、公司持续探索实践全方位 、监督监控 、对发生合规风险隐患的责任主体，大兴调查研究之风，守法合规 、诚信 、强化跨部门信息共享 、穿透底层逻辑 ，全责任链条 、推动“合规是生命线 ，以作风建设与能力提升为切入点，线长、公司坚持合规前置 ，典型案例 ，通过明确与践行精神文化 、公司以金融报国为使命，风险观 、